Die Belegger Se Advokaat Hoe Die Sec Beskerm Beleggers , Handhaaf Market Integriteit , En Fasiliteer

Die belegger se Advokaat: Hoe die SEC Beskerm Beleggers, handhaaf Market Integriteit, en fasiliteer Kapitaalvorming Skepping van die SEC Organisasie van die SEC Wette wat die produksie Inleiding Die missie van die Amerikaanse Securities and Exchange Commission is om beleggers te beskerm, regverdige, ordelike en doeltreffende markte te handhaaf, en kapitaalvorming te fasiliteer. Soos meer en meer die eerste keer beleggers draai na die markte te help verseker hul toekoms, betaal vir huise en kinders te stuur na die kollege, ons beskerming belegger missie is meer dwingende as ooit. As ons nasie se sekuriteite handel volwasse in globale winsgewende mededingers, daar is selfs 'n groter behoefte aan regulering klank mark. En die algemene belang van alle Amerikaners in 'n groeiende ekonomie wat werk lewer, verhoog ons lewenstandaard, en beskerm die waarde van ons besparings beteken dat al die aksies van die SEC se geneem moet word met die oog op die bevordering van die kapitaalvorming wat nodig is om volhou ekonomiese groei. Die wêreld van 'n belegging is fassinerend en komplekse, en dit kan baie vrugbaar wees. Maar in teenstelling met die bank wêreld, waar neerslae deur die federale regering is gewaarborg, aandele, effekte en ander sekuriteite kan waarde verloor. Daar is geen waarborge nie. Dis hoekom belê is nie 'n toeskouersport. By verre die beste manier vir beleggers om die geld wat hulle het te beskerm in die effek markte is om navorsing te doen en vrae te vra. Die wette en reëls wat die sekuriteite industrie regeer in die Verenigde State van Amerika afkomstig is van 'n eenvoudige en maklik konsep: alle beleggers, of groot instellings of private individue, toegang tot sekere basiese feite oor 'n belegging voor moet hê om dit te koop, en so lank as wat hulle dit hou. Om dit te bereik, die SEC vereis openbare maatskappye om betekenisvolle finansiële en ander inligting aan die publiek bekend te maak. Dit bied 'n gemeenskaplike poel van kennis vir alle beleggers om te gebruik om te oordeel vir hulself of te koop, te verkoop, of hou 'n bepaalde sekuriteit. Slegs deur die konstante vloei van tydige, omvattende, en akkurate inligting kan mense maak goeie beleggingsbesluite. Die gevolg van hierdie inligting vloei is 'n baie meer aktiewe, doeltreffende en deursigtige kapitaalmark dat die kapitaalvorming so belangrik om ons land se ekonomie fasiliteer. Om te verseker dat hierdie doel is altyd bereik word, die SEC werk voortdurend met al die groot deelnemers aan die mark, insluitend veral die beleggers in ons markte, hul bekommernisse te luister en te leer uit hul ervaring. Die SEC toesig oor die sleutel deelnemers aan die sekuriteite wêreld, insluitend sekuriteite handel, sekuriteite makelaars en handelaars, beleggingsadviseurs, en onderlinge fondse. Hier is die SEC is hoofsaaklik gemoeid met die bevordering van die bekendmaking van belangrike markverwante inligting, die handhawing van billike handel, en te beskerm teen bedrog. Noodsaaklik is vir die effektiwiteit van die SEC se in elk van hierdie gebiede is die handhawing gesag. Elke jaar het die SEC bring honderde burgerlike handhawing optrede teen individue en maatskappye vir die skending van die sekuriteite wette. Tipiese oortredings sluit binnehandel, rekeningkundige bedrog, en die verskaffing van vals of misleidende inligting oor sekuriteite en die maatskappye wat hulle uit te reik. Een van die belangrikste bronne van inligting oor wat die SEC staatmaak om die handhawing aksie te bring is beleggers hulself - nog 'n rede dat opgeleide en versigtig beleggers is so krities om die funksionering van doeltreffende markte. Om ondersteuning belegger onderwys help, die SEC bied die publiek 'n rykdom van opvoedkundige inligting op hierdie webwerf. wat ook die EDGAR databasis van bekendmaking dokumente wat openbare maatskappye is verplig om 'n lêer met die Kommissie. Al is dit die primêre opsigter en reguleerder van die Amerikaanse markte, die SEC werk nou saam met baie ander instellings, insluitend die Kongres, ander federale departemente en agentskappe, die self-regulerende organisasies (bv die aandelebeurse), staat sekuriteite reguleerders, en verskeie organisasies private sektor. In die besonder, die voorsitter van die SEC, tesame met die voorsitter van die Federale Reserweraad, die Sekretaris van die Tesourie, en die voorsitter van die Commodity Futures Trading Commission, dien as 'n lid van die President se Werkgroep op die finansiële markte. Hierdie artikel is 'n oorsig van die SEC se geskiedenis, verantwoordelikhede, aktiwiteite, organisasie, en bedryf. Meer inligting oor baie van hierdie onderwerpe is beskikbaar regdeur hierdie webwerf. Skepping van die SEC Stigting Die SEC se gelê in 'n era wat ryp is vir hervorming was. Voordat die groot ineenstorting van 1929, was daar min ondersteuning vir die federale regulering van die effek markte. Dit was veral die geval tydens die post-Tweede Wêreldoorlog I oplewing van sekuriteite aktiwiteit. Voorstelle dat die federale regering vereis finansiële openbaarmaking en te verhoed dat die bedrieglike verkope van voorraad is nooit ernstig nagestreef. Mislei deur beloftes van transformasie en maklike krediet "lappe om rykdom", die meeste beleggers het min aandag aan die sistemiese risiko wat ontstaan ​​het uit wydverspreide misbruik van marge finansiering en onbetroubare inligting oor die sekuriteite waarin hulle belê. Gedurende die 1920's, ongeveer 20 miljoen klein en groot aandeelhouers het gebruik gemaak van die naoorlogse voorspoed en uiteengesit om hul fortuin te maak in die aandelemark. Daar word beraam dat die $ 50000000000 in nuwe sekuriteite aangebied gedurende hierdie tydperk, het die helfte waardeloos.